20.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.10.2025

19.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.10.2025

18.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.10.2025

17.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.10.2025

16.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.10.2025

15.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 250,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.10.2025

14.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 250,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
22.09.2025

13.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
22.09.2025

12.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 250,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
22.09.2025

11.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
05.06.2025

10.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
02.06.2025

9.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
19.05.2025

8.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
05.05.2025

7.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
05.05.2025

6.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse (§ 5 Abs. 2 Nr. 1, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GwG)
Verletzung der Pflicht zur Schaffung interner Sicherungsmaßnahmen (§ 6 Abs. 1, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GwG)
Verletzung der Pflicht zur Erfüllung der verstärkten Sorgfaltspflichten (§ 15 Abs. 2, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 32 GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
05.05.2025

5.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
29.10.2024

4.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
29.10.2024

3.
Maßnahme:
Bußgeld i. H. v. 500,00 EUR
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
29.10.2024

2.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
29.10.2024

1.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Erteilung von Auskünften (§ 52 Abs. 6, § 56 Abs. 1 S. 1 Nr. 73 Buchstabe a GwG)
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
29.10.2024

• Auslegungs- und Anwendungshinweise der RAK Stuttgart zum Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG)
• Hinweise zum neuen Geldwäschegesetz
• Hinweise auf Verstöße gegen das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG)

• Nationale Risikoanalyse
• Muster-Risikoanalyse gemäß § 5 GwG

• Bekanntmachung der Anordnung nach § 7 Abs. 3 S. 1 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG)
• Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien–GwGMeldV-Immobilien

• FATF - Leitfaden zum risikobasierten Ansatz für Angehörige der Rechtsberufe
• FATF - Guidance for a Risk-Based Approach for Legal Professionals
• FATF - Guidance for a Risk-Based Approach for Trust & Company Service Providers

• Fragebogen zur Erfassung der Verpflichteten 2025
  (Für Prüfzeitraum 2024)

Mit der Novellierung des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG) zum 01.01.2020 wurde für Verpflichtete unter anderem die Pflicht zur elektronischen Registrierung bei der FIU eingeführt (§ 45 Abs. 1 S. 2 GwG). Hierfür stellt die FIU das elektronische Meldeportal goAML Web zur Verfügung. Die Pflicht zur Registrierung besteht mit Inbetriebnahme des neuen Informationsverbundes der FIU, spätestens jedoch ab dem 01.01.2024.

Weitere Informationen finden Sie hier.

• Meldeportal der FIU